美国证券置业委员会,英文全称U.S. Securities and Exchange Commission,简称SEC。RIA牌照是受美国证券置业委员会(SEC)监管的,专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申请的牌照。获颁机构和个人必须经过监管层严格资格审查方可获得认证,也只有获得该资质的机构才可以收取相应的客户管理费,并对客户承担委托责任。
SEC 对 RIA 的监管要求:
SEC 要求注册投资顾问必须维护客户的利益,不可采取不正当手段欺
骗客户。既要对客户保持诚信,完全公开披露信息,也要无私的将适
合客户的投资建议提供给客户。资产的管理需要通过第三方托管机构,
对于每笔投资款项的运用需要通知客户并获得认可。该种 “受托责
任”是根据相关法案强加给投资顾问的操作法则,因此与注册投资顾
问合作的客户利益将得到有效的保障。
RIA 牌照的注册、申请的资料:
1.⼀一份牌照的办理委托书:
2.公司注册问题⽂文件:
•美国公司注册证明⽂文件;
•公司的章程(如有);
•董事的护罩;
•公司业务说明报告;
3.系统报备:
注册金融行业管理理委员会的 WebCRD/IARD 系统;
•填写牌照的申请报告
•填写 SEC 的问卷调查报告
•代理理申请⼈的声明;
4.合规报告等其他资料、
不是只有美国的机构才有资格申请RIA牌照。根据SEC的规定,企业主营业务地址在国外的机构也可以在SEC注册申请,但境外投资顾问如果要向美国客户提供投资建议,就“必须”向SEC申请注册RIA牌照。
已获得SEC会员牌照的机构有:
嘉盛集团GAIN Capital Group
老虎正券US TIGER SECURITIES,INC
盈透正券Interactive Brokers
嘉维正券DriveWealth,LLC
美国最大加密数字货币交易所平台Coinbase
中国最大的数字货币投资社区TokenClub
宜信财富
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美国SEC证监会监管的RIA牌照怎么申请?美国证券置业委员会,英文全称U.S.SecuritiesandExchangeCommission,简称SEC。RIA牌照是受美国证券置业委员会(SEC)监管的,专业从事投资咨询业务的公司及个人需要申...
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